合规咨询 - 总监（证券经纪）

总监‑合规 岗位职责 处理牌照申请、监管通知、监管查询、投诉处理、问卷调查，并维护相关合规记录 开展交易监控、交易监察、姓名筛查，并调查可疑交易预警 制定合规监控计划；开展定期合规审查（包括员工个人账户交易审查），以识别合规与内部控制风险 执行 AML/KYC 及开户审查；为零售及机构客户提供客户尽职调查（CDD）及定期审查 就 FATCA 和 CRS 报告要求提供合规建议 审阅营销材料、客户面文件及监管通知 开展内部合规培训并维护 CPT 记录 为业务团队提供持续的合规咨询及交易相关指导 按需完成临时合规项目及特别举措 支持法律与合规行政工作：维护监管文件、协调合规活动、确保监管报告与合规记录的准确保存 岗位要求 商业、金融、法律或其他相关学科的学士学位 4‑6 年来自经纪公司或监管机构的法律与合规经验 英语、粤语及普通话的书面与口语流利（必须） 扎实的沟通与表达能力 积极主动的工作风格…… 完整岗位描述与官方投递入口,请登录后在岗位详情页查看。

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